法令遵守宣誓
Legal Compliance Pledge
Suara Capital Partners株式会社(以下「当社」といいます)は、金融商品取引法その他関連法令の遵守を最優先に、以下の事項をここに宣誓いたします。
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金融商品取引業未登録に関する宣誓
- 未登録であること 当社は、現時点において金融商品取引業(投資助言・代理業、投資運用業、第二種金融商品取引業等)のいずれについても、登録を受けておりません。
- 将来的な登録方針 将来的に投資助言・代理業等の登録を視野に入れ、社内規程やコンプライアンス体制を整備しておりますが、登録が完了するまでの間、第三者資金を預かる業務や投資助言業務などは一切行わないことをここに宣言します。
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自己資金運用のみに関する宣誓
- 第三者資金の不取扱い 当社は、ファンドの組成や第三者からの出資・預託金を受けての運用など、いわゆる投資一任行為を行っておりません。
- 投資助言の不実施 いかなる個人・法人に対しても、対価を得て銘柄推奨や売買タイミング等の助言を行うことを一切行わないことをここに宣言します。 万が一、第三者から当社に対して「投資助言をしてほしい」「資金を預かって運用してほしい」といった要請があった場合、すべてこれを拒否いたします。
- 自己責任・自己資金運用 当社が行う投資活動やトレード、事業買収などは、あくまで当社自身の資金と責任のもと行われるものです。
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コンプライアンスおよび法令遵守
- 関連法令の遵守 当社は、金融商品取引法、会社法、刑法、民法その他の関係法令を遵守し、第三者の信頼を損なうような不正行為は一切行いません。
- 内部管理規程・コンプライアンス規程 当社は、コンプライアンス規程やリスク管理規程を整備し、反社会的勢力の排除、マネーロンダリング防止等の取り組みを徹底しています。
- 無登録営業の回避 当社は、登録が完了していない段階において、投資顧問・代理業に該当する行為や、第三者資金を預かっての運用・助言など、金融商品取引法上の許可・登録が必要とされる業務を行わないことをここに明確に宣言します。
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反社会的勢力との関係排除
- 反社排除の方針 当社は、暴力団や暴力団関係企業、総会屋、その他反社会的勢力との取引・関係を一切持たない方針を徹底しています。
- 監視と適宜の対応 万一、取引先や関係者に反社会的勢力の疑いが発覚した場合、直ちに取引を中止し、必要に応じて警察や専門機関に連絡いたします。
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今後の取り組み
当社は、将来的な金融商品取引業(投資助言・代理業等)の登録を見据え、以下を進めてまいります。
- 内部管理体制の強化:コンプライアンス規程・リスク管理規程の拡充および定期的な見直し
- 外部専門家との連携:顧問税理士や弁護士、行政書士等の助言を受けつつ、法令遵守を徹底
- 情報開示の透明性確保:投資パフォーマンスなどは自社資金運用の範囲で開示し、誤解を招く表現を避ける
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免責および留意事項
- 当社サイトの情報はすべて参考情報であり、投資判断は閲覧者ご自身の責任にて行ってください。
- 当社は、現時点で無登録であることから、いかなる投資助言行為・第三者資金の管理運用に関しても責任を負いません。
- もし当社の将来の登録完了前に投資助言等のオファーを受けても、登録完了まで一切お受けできないことをあらかじめご了承ください。
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本宣誓の改廃
- 本宣誓ページの内容は、関連法令の改正や当社の登録状況変更等により、適宜見直し・改訂される場合があります。
- 改訂時には当社ホームページ上で告知いたします。
Suara Capital Partners, Corp. (hereinafter referred to as "the Company") hereby makes the following pledge with the highest priority on compliance with the Financial Instruments and Exchange Act and other related laws and regulations.
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Pledge Regarding Unregistered Financial Instruments Business
- Current Unregistered Status The Company is currently not registered for any financial instruments business (investment advisory/agency business, investment management business, Type II financial instruments business, etc.).
- Future Registration Policy While we are preparing internal regulations and compliance systems with a view to future registration as an investment advisor/agency, we hereby declare that we will not engage in any third-party fund management or investment advisory services at all until such registration is completed.
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Pledge Regarding Self-Fund Management Only
- No Handling of Third-Party Funds The Company does not engage in discretionary investment activities such as creating funds or managing investments by receiving contributions or deposits from third parties.
- No Investment Advice We hereby declare that we will not provide recommendations on specific securities or advice on trading timing for compensation to any individual or corporation at all. In the event that a third party requests the Company to "provide investment advice" or "manage funds on their behalf," we will reject all such requests.
- Self-Responsibility and Self-Fund Management Any investment activities, trades, or business acquisitions conducted by the Company are done solely using the Company's own funds and under its own responsibility.
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Compliance and Legal Adherence
- Compliance with Related Laws The Company complies with the Financial Instruments and Exchange Act, Companies Act, Criminal Code, Civil Code, and other relevant laws and regulations, and will not engage in any fraudulent activities that would damage the trust of third parties.
- Internal Management and Compliance Regulations The Company has established compliance regulations and risk management regulations, and thoroughly implements measures to exclude antisocial forces and prevent money laundering.
- Avoidance of Unregistered Business The Company clearly declares that it will not engage in activities corresponding to investment advisory/agency business, or management/advisory services involving third-party funds, or any other business that requires permission or registration under the Financial Instruments and Exchange Act until registration is completed.
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Exclusion of Relationships with Antisocial Forces
- Policy on Exclusion The Company thoroughly implements a policy of not having any transactions or relationships with organized crime groups, companies related to organized crime, corporate extortionists, or other antisocial forces.
- Monitoring and Appropriate Response If there is any suspicion of antisocial forces among business partners or related parties, we will immediately cease transactions and contact the police or specialized agencies as necessary.
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Future Initiatives
In anticipation of future registration as a financial instruments business (investment advisory/agency business, etc.), the Company will proceed with the following:
- Strengthening Internal Management System: Enhancement and regular review of compliance regulations and risk management regulations
- Collaboration with External Experts: Thorough compliance with laws and regulations while receiving advice from tax accountants, lawyers, administrative scriveners, etc.
- Ensuring Transparency in Information Disclosure: Disclosing investment performance within the scope of the Company's own fund management and avoiding misleading expressions
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Disclaimer and Notes
- All information on the Company's website is for reference only, and investment decisions should be made at the viewer's own responsibility.
- As the Company is currently unregistered, we do not assume responsibility for any investment advisory activities or management of third-party funds.
- Please note in advance that even if the Company receives offers for investment advice before the completion of future registration, we cannot accept any such offers until registration is completed.
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Revision and Abolition of this Pledge
- The content of this pledge page may be reviewed and revised as appropriate due to amendments to related laws or changes in the Company's registration status.
- Any revisions will be announced on the Company's website.